Национальный банк Украины в ноябре применил меры влияния к трем банкам и двум небанковским финансовым за нарушение законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) нелегальных доходов. В частности, НБУ оштрафовал самый крупный в Украине “Приватбанк” на 10 миллионов гривен, сообщает пресс-служба регулятора.
Штраф наложен за несоблюдение требований к надлежащей проверке клиентов, в частности требований к проверке клиентов с высоким риском.
Кроме того, банк получил письменную оговорку за нарушение требований к внутренним процедурам управления рисками, а также неосуществление дополнительных проверок клиентов, являющихся политически значимыми лицами, членами их семей и связанных с ними лиц.
Нацбанк также оштрафовал АО “Банк Альянс” на 15,05 млн грн за ненадлежащее исполнение обязанностей осуществлять усиленную проверку клиентов с высоким риском, требований к мониторингу деловых отношений и финансовых операций клиента, к применению риск-ориентированного подхода, а также за предоставление недостоверной информации.
Кроме того, НБУ оштрафовал АО “Асвио Банк” на 2,45 млн грн за ненадлежащее соблюдение риск-ориентированного подхода в своей деятельности, а также ненадлежащее исполнение обязанности по проверке клиента.
Нацбанк также оштрафовал ООО “Вэй Фор Пэй” на 15,35 млн грн за невыполнение требований к организации и проведению первичного финансового мониторинга, в частности, в части требований к проверке клиентов, а также ряд других нарушений. Компания также получила письменную оговорку за нарушение требований к обучению работников и к отображению информации в анкете клиента.
Кроме того, ЧАО “УФГ” оштрафовано на 255 тыс. грн. за нарушение требований к идентификации и верификации клиента. Компания также получила письменную оговорку за нарушение требований к выявлению и регистрации финансовой операции, подлежащей финансовому мониторингу.
